外资券商加快抢滩中国市集立花里子种子，日资券商瑞穗证券的入华过程近日更新。

证监会9月6日线路了对瑞穗证券（中国）有限公司建设肯求文献的反应见解，要求该公司补充线路多项情况，触及拟设证券公司谋划领域、业务初期及中期规画、拟任董事长及总司理的胜任能力等。

两个多月前，6月24日，瑞穗证券株式会社在中国建设证券公司的肯求获证监会受理。在华展业标的主要为中企债券承销业务。

若此番得手获批，瑞穗证券将在中国建设全额出资的子公司，成为继野村东方、大和证券之后的第三家在华日资券商。不同于后两家的非银行系证券公司身份，瑞穗证券是日本最大的金融控股集团日本瑞穗金融集团旗下最大的金融机构之一，属于银行系证券公司。

五月色图

频年来外资券商加快布局中国市集，包括瑞穗证券在内，本年以来，多家外资券商在华建设或展业的“过程条”更新。比如7月16日，法巴证券（中国）有限公司成立。年内也有多家外资券商获准新增业务天禀。

被问及派司肯求、高管胜任能力

客岁11月，瑞穗证券向证监会提交证券公司建设审批肯求材料获领受。半年之后，本年6月下旬，上述建设肯求获受理。

据瑞穗证券线路，该公司畴昔在华展业标的主要为中企债券承销业务，包括中国债券市集的销售和交游业务。另有报谈称，瑞穗里面研究，该公司挑升规画于2026年前运行在中国内地开展证券业务，部分红员或将来自瑞穗在中国现存的分支机构。

公开尊府裸露，手脚瑞穗金融集团旗下机构，瑞穗证券由新光证券股份有限公司与瑞穗证券股份有限公司于2009年5月7日兼并而来。2005年，瑞穗证券在北京和上海同期建设代表处，主要职能是集合及分析中国市集的联系信息，并与瑞穗证券亚洲加强互助，开展中国市集的联系业务。

官网裸露，限度本年6月底，瑞穗证券职工数目7092东谈主，在泰西及亚洲多个国度开展证券联系业务。

这次，证监会出具的反应见解主要聚焦瑞穗证券的过往功绩和业务名次、拟设公司展业和高管情况等问题。

功绩及业务方面，证监会要求瑞穗集团、瑞穗证券提供2023年度经审计财务报表，并补充近三年恒久信用评级、证券承销、财富证券化业务的国外名次情况，提供证券经纪业务国外名次情况。

拟设在华子公司方面，据瑞穗线路，该公司初期将以债券业务为主，拓荒国内债券的销售和交游；股权方面仅开展承销。对此，证监会要求公司补充证实证券经纪、证券自营是否亦不触及股权业务。

高管任职经历也被问及。证监会称，拟设证券公司董事长、总司理均不具备与拟任职务联系的证券基金业务训戒，要求就胜任能力进行论证。

有望成第三家在华展业日资券商

瑞穗证券之前，中国市集已先后迎来两家日资券商——野村东方和大和证券，前者成立于2019年8月，后者于2021年6月开业。

从推动布景来看，野村控股株式会社持有野村东方51%股权，株式会社大和证券集团总公司持有大和证券51%股权。

业务领域和派司方面，野村东方在2019年12月成立之初拿下了四张派司，包含证券经纪、证券投资谋划、证券自营及证券财富处置。尔后，2021年8月又加多了代销金融产物业务。大和证券则手捏证券经纪、证券承销与保荐、证券自营三块派司。

而此番入华的瑞穗证券，与野村东方、大和证券稍有分手。

据公开尊府，日本券商大致可分为笼统性大券商、中袖珍券商、集合券商三类。其中，日本名次前五的笼统性券商主要分为银行系券商和非银行系券商两大类。

瑞穗证券就是日本五大笼统性券商之一。前五名队列里，三菱日联证券、日兴证券和瑞穗证券属于银行系证券公司，野村证券和大和证券属于非银行布景的证券公司。

跟着外资券商加快抢滩中国市集，本年以来，多家外资券商在华建设或展业的“过程条”更新。

据不都备统计，2月初，证监会对花旗证券（中国）建设肯求文献提议反应见解；3月，摩根士丹利证券两项业务经历获核准，一是加多证券投资谋划业务，二是将债券（包括政府债券、公司债券）自营变更为证券自营；3月下旬，渣打证券（中国）有限公司文牍密达展业；4月中旬，证监会核准了法巴证券（中国）有限公司的建设肯求。

另据证监会官网发布的最新证券公司名录，限度本年7月底，我国境内共有149家券商。其中，外商独资券商4家，为高盛（中国）证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券、法巴证券。另有多家合伙券商，触及瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国外证券。

举报 第一财经告白互助，请点击这里此本体为第一财经原创，文章权归第一财经系数。未经第一财经籍面授权，不得以任何面容加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留讲究侵权者法律背负的权柄。 如需取得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。 文章作家

周楠

联系阅读 外资办医的战术“重申”：10年后再放开，能改变外资办医在中国的近况吗？

多位业内东谈主士暗示，从畴前十年的训戒来看，外资办医在中国打开了一个近200亿的小市集，发展过程却称得上“步伐踉跄”。

1小时前 医疗规模开展扩掀绽开试点，商务部：撑持勾引外资企业积极参与

下一步，商务部将与卫生健康、药品监管等联系部门密切配合，撑持勾引稳当条目的外资企业照章积极参与试点。

09-09 18:20 两大头部券商官宣兼并 券商股早盘阐扬活跃

机构暗示，现时券商板块估值与盈利均处于历史底部，恒久估值建设的空间较大。

09-06 09:41 外资CEO“不到一年来华3次”，对准化工行业这些赛谈

越来越多具有改变上风的在华外资，在中国智能化、绿色化和国外化的转型中，对准了电板、绿色氢能、热塑性复合材料，以及可再生材料与生物技巧等细分规模。

09-01 21:15 钱于军将卸任瑞银中国区总裁，副董事长胡知鸷接棒

钱于军与瑞银“分缘不浅”立花里子种子。

08-29 19:06 一财最热 点击关闭